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美国SEC下停止令,去中心化投行受罚

火讯财经 2018-12-9 08:51 0

  据Coindesk 12月8日报道,由于基金管理公司CoinAlpha Advisors LLC对未注册的证券进行了销售,美国证券交易委员会(SEC)已责令CoinAlpha 支付5万美元的罚款。

  CoinAlpha于2017年10月成立了一只投资数字资产的基金。该公司接触到了一些潜在的投资者,并在此过程中筹集了60多万美元。

  虽然CoinAlpha确实提交了一份“证券豁免发行的通知”,但该公司并没有获得豁免的资格,同时也没有在美国证券交易委员会进行过注册。

  此外,美国证券交易委员会还表示该公司没有运行足够的了解你的客户(KYC)程序,以确保其所有投资者都获得了认证,不过在美国证券交易委员会首次联系到该公司后,该公司确实聘请了一家第三方机构来检查用户的认证状态。

  美国证券交易委员会停止令指出,CoinAlpha在与美国证券交易委员会取得联系后,向其投资者偿还了所有费用,并表示:

  22名投资者向该基金共投资了608491美元。2018年10月份,在证券交易委员会工作人员就本基金的问题与CoinAlpha取得联系后,CoinAlpha根据基金有限合伙协议授予的权限解除了这一基金。

  值得注意的是,这一停止令表明CoinAlpha与美国证券交易委员会进行了合作,而美国证交会反过来也只是在实施它与该公司已经谈判过的制裁措施。

  这些制裁措施包括禁止CoinAlpha在未来违反《证券法》,以及向美国证券交易委员会支付5万美元的罚款,此外还有赔偿部分。根据文件显示,CoinAlpha既不承认也不否认该机构提出的指控。

  美国证券交易委员会的回应也对该领域的其他实体产生了类似的反响,包括初创公司Airfox、Paragon和EtherDelta创始人Zachary Coburn。

  虽然这些公司或个人都被发现违反了证券法,但美国证券交易委员会在每个案件中都解释说它们配合了调查,同时美国证券交易委员会对它们会进行相对较轻的处罚。

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